如何办理ODI备案?

点击数：692024-06-13 15:45:41　来源: 日本北京深圳加拿大澳洲英国美国公司注册-L1签证-商标转让-基金备案-邓白氏编码「听和国际」

境外投资备案(OverseasDirectInvestment“ODI”)，即境外直接投资，指国内企业、团体在经过相关部门的核准后，通过设立、并购、参股等方法在境外直接投资，以控制境外企业的经营管理权为核心目标投资行为。

需要办理ODI备案的公司

1、境内母公司控股成立香港子公司，母公司对子公司打投资款时银行要求出具相关ODI证书;

2、香港子公司利润汇款回到境内母公司，结汇时要求境内母公司出具相关ODI证书;

3、成立外商投资企业(WFOE)，开设资金本账户时，银行要求股权穿透至自然人，若涉及大陆企业，该大陆企业需要办理相关ODI证书;

4、香港公司开设境内NRA账户，银行要求股权穿透至自然人，涉及大陆企业，该大陆企业需要办理相关ODI证书;

5、境内母公司控股成立香港公司，无资金往来的情况下，出于合规需求需要办理相关ODI证书。

ODI备案所需材料

1、公司注册文件：包含公司章程、营业执照、法定代表人身份证明等。不同国家对注册文件的要求有所差别，企业应确保提供符合当地要求的文件。

2、投资计划书：此文件详细描写企业的投资计划，包含所涉及国家或地域、投资范围、业务规模、预计竞争对手等。投资计划书应具备清晰而合理的逻辑，以便评估机构对投资计划的可行性进行审查。

3、风险评估报告：企业应提供对目的市场的风险评估报告，包含政治、法律、经济等方面的风险因素，并提出相应的风险应对办法。此报告将有助于评估投资的可行性和风险管理才能。

4、资金来自证明：投资企业需要提供资金来自的证明文件，如银行对账单、协议、股权融资协议等。证明文件应充分反映资金的合法来自，以满足对洗钱和非法资金流入的防备要求。

5、企业资质证明：企业应提供有效的营业执照、资质证书以及经营许可证等，以证明企业的合法经营身份和资质。

6、员工情形报告：企业应提供员工情形报告，包含员工数量、薪酬构造、员工福利等。此报告将有助于评估投资企业的可持续发展才能和对当地就业的增进作用。

7、公司治理构造：企业需要提供公司治理构造图、董事会成员名单、股东权益构造等，以展现企业的组织架构和决策层级。

8、其他相关文件：依据不同国家和特定行业的要求，可能需要提供其他相关文件，如环境影响评估报告、财务报表、知识产权证明等。