ODI备案注册须知

点击数：412025-12-02 15:40:44　来源: http://tingheglobal.com

　　　ODI(Outbound Direct Investment，境外直接投资)备案是中国企业境外投资的合规性门槛，旨在规范企业境外投资行为，防范风险。本文从定义、适用场景、申请材料、办理流程、注意事项五方面全面解析ODI备案，助企业高效完成合规操作。

　　因此，《外管条例》项下的“境外投资”系指境内机构、境内个人向境外直接投资或者投资境外有价证券、衍生产品。其中境内机构的境外投资包括境外直接投资，也就我们常说的ODI(Overseas Direct Investment)和特殊境外投资通道(QDII、RQDII、QDLP、QDIE等);而境内个人的境外投资，除适用《国家外汇管理局关于境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇管理有关问题的通知》(汇发〔2012〕7号，以下简称“外汇局7号文”)项下的“参与上市公司股权激励计划”或适用《国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》(汇发〔2014〕37号，以下简称“外汇局37号文”)项下以“特殊目的公司”进行“返程投资”或以“非上市特殊目的公司”进行权益激励外，中国目前并未开放境内个人的境外直接投资外汇通道。

　　鉴于ODI备案涉及跨部门协调、政策动态解读、材料逻辑闭环，强烈建议：

　　聘请具备ODI实操经验的咨询机构或律所协助;

　　使用标准化材料模板(避免格式错误);

　　提前与地方发改委/商务局窗口沟通项目性质，获取预审意见。

　　✨ 成功案例显示：有专业辅导的企业ODI一次性通过率达90%以上，而自行申报失败率超60%。

　　一般会问多长时间，会建议企业备案类项目起码2-3个月。核准的项目就不谈了，时间有太多变数。

　　1、申报材料，比较复杂的是前期情况说明报告(可研、尽调、投环);境外投资备案表、并购事项前期报告表。一般材料5-7个工作日可完成;

　　2、申报材料签字盖章，2-3个工作日;

　　3、线上申报，目前和商委均实现无纸化办公，1个工作日;

　　4、受理：申报到受理时间各地不一，3-20个工作日不等;商委申报到受理时间各地不一，3-7个工作日不等。

　　5、审核：审核一般7个工作14个工作日;商委审核一般7个工作日;

　　6、修正：根据修改意见进行修正，时间不定7、出证：《境外投资项目备案通知书》及《企业境外投资证书》1个工作日。

　　8、登记：上述证书后进行登记，审核时间7-20个工作日(建议多预留时间)。